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关于2018年10月查处违法违规行为情况的公告

〔2018〕50号

  为切实强化风险防范,加强一线监管,规范期货交易行为,保障期货市场参与者的合法权益,我所根据有关法规持续对违法违规行为进行查处。10月份查处情况如下:
  在异常交易行为管理方面:共处理异常交易行为59起。其中,自成交超限24起,频繁报撤单超限32起,大额报撤单2起,实际控制关系账户组合并持仓超限1起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示60次,将8名客户列入重点监管名单,在会员服务系统通报9份,并对其中1名客户采取了限制开仓的监管措施并进行了全市场公告。
  在实际控制关系账户认定与协查方面:10月份认定52组144个账户申报了实际控制关系,督促5组10个账户申报实际控制关系。
  在疑似违规交易处理方面:10月份共对6起疑似违规交易行为进行排查,其中对敲转移资金1起,造成合约价格异常波动5起,对3名客户进行了监管约谈,对1起违规交易行为进行立案调查。10月份,出具《违规案件处理决定书》1份,对2名客户因对敲交易给予警告、暂停开仓交易等监管措施,并记入中国资本市场诚信信息数据库。
  特此公告。

 

 

上海期货交易所
2018年11月7日
 

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