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上海期货交易所新闻发布会(2018年8月3日)

第一部分:主动发布

深化期市改革、服务实体发展
助力自贸试验区和上海市国际金融中心建设

  作为上海市重要的要素市场之一,上海期货交易所积极贯彻落实党的十八大、十九大精神,坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为行动指南,牢固树立“四个意识”,深刻理解全国金融工作会议提出的服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,充分借助自贸试验区对外开放、先行先试的国际化环境和各项政策红利,围绕“建立世界一流交易所”的战略目标,以原油期货国际化交易平台、上期标准仓单交易平台等的上线,和保税380燃料油期货等商品期货的上市为契机,做优做精做强商品期货,全面有序引入境外投资者,发挥好期货市场深化改革、对外开放的窗口和平台作用,助力实体经济高质量发展新征程,为自贸试验区和上海市“五个中心”建设做出更大贡献。
  
  一、依托自贸试验区发展创新,推动原油期货国际化平台上线,着力推进原油期货平稳运行和功能逐步发挥

  2013年11月22日,根据国务院统一部署,在证监会和相关部委以及上海市政府的领导和支持下,在自贸试验区,由上海期货交易所出资的上海国际能源交易中心股份有限公司(以下简称上期能源)挂牌成立,具体承担国际性原油期货交易平台的建设工作和期货市场对外开放的试点工作。这也是自贸试验区最早注册成立的企业之一。上期能源的成立,是我国原油期货市场建设的重要步骤,也是证监会在自贸试验区推动期货市场对外开放、探索创新的重大举措。建设这一国际化原油期货交易平台,有利于形成反映中国和亚太地区石油市场供求关系的价格体系,发挥价格在资源配置中的基础作用,为实体企业提供有效的价格风险管理工具规避持续经营的风险。
  中国原油期货从酝酿到正式上线,历经17年的探索。2018年3月26日,原油期货在上海期货交易所成功上市。这是中国资本市场各方深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想和党的十九大精神的务实举措,也标志着上海国际金融中心建设迈出了新的重要步伐。
  目前来看,市场运行整体平稳、市场参与者稳步增加、各业务环节运作衔接顺畅。截至7月31日,按单边统计,原油期货累计成交量772.53万手,成交金额3.67万亿元。单日成交量平均8.88万手,最高达到17.45万手;单日持仓量平均1.39万手,最高达到2.36万手;单日成交金额平均422.31亿元,最高达到872.94亿元。开户数量稳步增长,境外客户的参与度也在逐渐增加。
  原油期货上市四个月以来,已有石油公司采用上期能源原油期货合约价格作为基准价购买原油,原油期货在服务实体经济中的功能发挥正在逐步显现;形成一定的市场规模,对欧美原油期货市场产生了一定的影响,国际能源署(IEA)、石油输出国组织(OPEC)等国际机构都对上海原油期货高度关注并进行了客观公正的正面评价;境外注册和市场基础培育工作稳步推进;首批期货原油顺利入库,上海原油期货开始进入交割业务的实质性操作阶段。这在一定程度上表明,上海原油期货合约、基本运行制度、国际化制度、跨境监管的设计和技术系统对接等方面已经经受住了市场的初步检验。
  
  二、丰富多层次金融市场体系建设,打造期现结合的大宗商品一站式服务平台

  上海已经集聚了股票、债券、期货、货币、票据、外汇、黄金、保险等各类交易市场,但与纽约、伦敦等全球金融要素市场最齐备的城市相比,还缺乏一个公开、透明、规范、期现结合的大宗商品交易平台与定价中心。上期所开展标准仓单交易业务是期货市场服务于实体经济的一项重要举措。作为我国第一个标准仓单交易平台,一是解决实体企业对交割商品不同时间、地点、规格等的多元化和个性化需求;二是能够促进交割商品地区升贴水、品牌升贴水与等级升贴水的形成;三是提升交割商品流通的效率,使期货市场更加有效地服务实体经济发展。
  自2018年5月28日上期标准仓单交易平台上线以来,铜、铝为试点品种,市场整体运行平稳,企业参与较积极,成交较活跃,截至7月31日,铜、铝标准仓单交易累计成交11693张仓单,累计成交量29.28万吨,累计成交金额66.72亿元。一大批产业链实体企业积极参与交易,体现了现货市场真实的供需关系,在平台上以市场机制形成了仓单升贴水价格体系,促进了期、现市场价格的有效对接。作为期现结合的重要创新,标准仓单交易平台服务实体经济发展的功能初步显现。
  下一步,上期标准仓单交易平台将根据实体企业的需要,进一步优化标准仓单平台的服务功能,分阶段稳步扩大仓单交易品种,更好地服务实体经济。同时,建设面向国内外实体企业的标准仓单交易平台,能够促进期货市场与现货市场、场内市场与场外市场、境内市场与境外市场的互联互通,进一步丰富上海金融核心要素市场,助推上海国际金融中心建设。
  
  三、加快推进新品种研发进程,做优做精做强商品期货,助力实体经济高质量发展新征程

  近年来,我所坚持期货市场服务实体经济的根本宗旨,积极工作,稳中求进,在优化组织结构、创新交易机制、优化业务规则、强化风险防范等的同时,增加有效供给,丰富主线商品期货,不断开发满足实体企业日益多元化交易需求、符合国家战略要求的新型业务和衍生产品。
  先后推出了石油沥青、热轧卷板、镍、锡、保税380燃料油期货等期货品种,20号胶、纸浆期货等已获证监会批准立项,铜期权也已进入上市准备阶段,同时上期所商品指数序列进一步完善,形成了综合指数、分类指数、单商品指数的商品指数系列,品种更加丰富。
  2018年7月16日,上期所保税380燃料油期货合约成功挂牌。作为连接航运市场和原油市场的纽带,保税380燃料油期货的上市带来的一系列市场便利,可以为我国航运企业提供风险规避的有效工具,提高企业的市场竞争力,助力东北亚燃料油加注中心建设,有利于推动上海国际航运中心建设。
  
  四、发挥好期货市场深化改革、对外开放的窗口和平台作用

  我国目前正处于新的历史坐标,改革开放不断深入,进出口贸易规模持续扩大。在此背景下,坚持对外开放,建设一个既有中国特色、又富有国际竞争力的中国期货市场是实体经济发展的必然要求。
  作为期货市场的核心枢纽,上期所将围绕《上海期货交易所2018-2022年度战略规划》(以下简称规划)所制定的战略目标和发展路径,以满足实体企业的需求为出发点,立足本土,链接全球。一是加快上海国际能源交易中心发展,推出更多的交易品种,支持更多的境外投资者、中介机构等参与上海期货市场交易,积极落实“上海扩大开放100条”。二是以原油期货为基础,加快上海期货交易所国际化建设步伐,有序推进现有期货品种的国际化,形成覆盖完整的亿万先生、能源、化工系列产品,做精做深现有产品,做大做强要素市场,更好地服务上海国际金融中心建设。
  上期所将以世界眼光谋划未来、以国际标准建立规则、以本土优势彰显特色,在交易所第三个五年规划的开局之年,积极推进产品多元化、市场国际化、信息集成化、技术强所、人才兴所等五大战略,实现上期所参与者全球化,提升上期所价格在国际市场的影响力,稳步建设世界一流交易所,深化市场改革、服务实体经济,促进自贸试验区金融开放创新和上海“五个中心”建设。
 
 

第二部分:市场成交概况

上海期货交易所2018年07月成交概况

交易品种 本月成交量 今年累计成交量 本月成交金额(万元) 今年累计成交金额(万元)
ag_f 5985430.00 51210958.00 33325794.72 287502646.86
al_f 6943152.00 58038218.00 49232931.43 420004819.08
au_f 2224856.00 18260838.00 60466827.51 500280310.03
bu_f 10362088.00 63472536.00 33836734.58 188811700.81
cu_f 12211172.00 62097624.00 301490891.03 1602675028.04
fu_f 5389476.00 5389476.00 16553755.39 16553755.39
hc_f 13153676.00 90910994.00 52372273.30 348022608.94
ni_f 24758264.00 152057762.00 275911344.15 1613035530.31
pb_f 2054256.00 11378584.00 19610269.55 109567740.77
rb_f 90203374.00 582380802.00 350965127.40 2159731495.93
ru_f 10332252.00 75451098.00 110445178.77 905200070.45
sn_f 461274.00 3049836.00 6685578.34 45122451.83
wr_f 4.00 174.00 13.86 559.08
zn_f 20624950.00 91355092.00 219861339.60 1095066515.16
         
Total 204704224.00 1265053992.00 1530758059.62 9291575232.65

  注:
  1、报价单位:铜、铝、锌、铅、镍、锡、螺纹钢、线材、热轧卷板、天然橡胶、燃料油、石油沥青为元/吨;黄金为元/克;白银为元/千克。
  2、交易单位:铜、铝、锌、铅为5吨/手;镍、锡为1吨/手;螺纹钢、线材、热轧卷板、石油沥青、天然橡胶为10吨/手;燃料油(20180716开始)为10吨/手;黄金为1000克/手;白银为15千克/手。
  3、成交量、持仓量、持仓变化单位为手,双边计算;成交金额单位为万元,双边计算。
  4、_f 表示期货品种。

 

上海国际能源交易中心2018年07月成交概况

交易品种 本月成交量 今年累计成交量 本月成交金额(万元) 今年累计成交金额(万元)
sc_f 5576574.00 15450560.00 277111363.18 734820685.62
         
Total 5576574.00 15450560.00 277111363.18 734820685.62

  注:
  1、报价单位:原油为元/桶。
  2、交易单位:原油为1000桶/手。
  3、成交量、持仓量、持仓变化单位为手,双边计算;成交金额单位为万元,双边计算。
  4、_f 表示期货品种。

 

第三部分:监查月度信息(7月)

上期所7月监查概况:
  • 共处理异常交易行为89起。其中,自成交超限27起,频繁报撤单超限60起,大额报撤单超限2起。对其中达到交易所异常交易处理标准的4名客户,进行了全市场公告并采取了限制开仓的监管措施。
  • 共对5起疑似违规交易行为进行排查,对其中2起进行立案调查。

上期能源7月监查概况:
  • 共处理异常交易行为13起,其中自成交超限7起,频繁报撤单超限6起。
  • 对1起疑似违规交易行为进行排查,未发现违规交易行为。
 

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